Betrugsvorbeugungsprogramm

Beschreibung

Wenn wir keine Betrugshandlungen sehen, bedeutet dies noch nicht, dass es keine existieren. Und obwohl wir bisher keinen Schaden erlitten haben, bedeutet dies noch nicht, dass uns keine Schäden aufgrund von Betrugshandlungen drohen.

Das betrügerische Handeln der Mitarbeiter und Dritter setzt tagtäglich die meisten Firmen den Bedrohungen von finanziellen Verlusten, der Beschädigung des Rufs, dem Weggang der besten Mitarbeiter, von Gerichtsprozessen und vor allem der Erhaltung ihrer unternehmerischen Tätigkeit aus. Nicht vorhandene oder nicht ausreichende Maßnahmen und Kontrollmechanismen können die Leistungskraft der Gesellschaft dem Wettbewerb erfolgreich zu widerstehen beeinflussen und ihre Marktposition bedrohen. Und weil die wirkungsvollste Weise, wie man den Betrugshandlungen die Stirn bieten kann, das Verhindern ihrer Entstehung ist, sollte die Einführung des Vorbeugungsprogramms ein unerlässlicher Bestandsteil der Unternehmensführung werden.

Unsere Vorgehensweise

Die tagtäglichen Erfahrungen mit der Aufdeckung und der Untersuchung der Betrugshandlungen ermöglichten es uns, ein wirkungsvolles Firmenprogramm zum Vorbeugen vor Betrugshandlungen zu gestalten. Dieses Vorbeugungsprogramm besteht aus einem Komplex von Maßnahmen für das Verhindern der Entstehung und für die Minderung des Einflusses der Betrugshandlung.

Vor dem eigentlichen Entwurf des Vorbeugungsprogramms müssen die Risiken der Entstehung der Betrugshandlungen in Ihrer Firma ausgewertet werden. Nach ihnen und nach den Zielen des Vorbeugungsprogramms werden wir einen Komplex aus Kontrollmechanismen, Richtlinien und Firmenprozessen zusammenstellen, mit dem Ziel, die Betrugshandlungen zu identifizieren, zu eliminieren und zu verhindern. Damit das Programm in die Praxis erfolgreich eingeführt werden kann, gewähren wir unseren Klienten während seiner Einführung und auch beim seinen Betreiben unsere Unterstützung.

Unser Vorbeugungsprogramm vor Betrugshandlungen umfasst:

• die Risikoanalyse der Entstehung der Betrugshandlungen in der Organisation,
• die vorbeugenden Datentests,
• einen Entwurf und Implementierung der internen Richtlinien, Kontrollverfahren und Prozesse zum Verhindern von Betrugshandlungen, inklusive Vorgehen bei Untersuchungen, Regeln Corporate Governance und ethischer Firmenkultur,
• ein Ausbildungsprogramm für die Mitarbeiter, bezogen auf die Identifizierung und die Vorbeugung der Betrugshandlungen,
• die Einführung des Systems für das Auffangen von Anregungen und Meldungen über unlauteres Handeln in Ihrer Gesellschaft (sog. Whistle-Blowing),
• den Aufbau eines Berichtwesens im Bereich der Identifizierung von Betrugshandlungen und die Vorbeugung ihrer Entstehung.